为了更好地开展专委会下一步各项工作，发挥专业引领作用，服务于盈科江苏区域全体律师，盈科江苏区域合规法律专业委员会于2022年11月24日在北京市盈科（南京）律师事务所纽约厅召开第一次全体会议。受疫情影响，本次会议采取线下线上相结合的方式，保障了盈科江苏区域其他分所的委员们充分参与其中。

本次会议议程如下：一、盈科江苏区域合规法律专委会主任陈斌律师主持、 发言；二、盈科江苏区域合规法律专委会各位副主任发言；三、盈科江苏区域合规法律专委会委员自由发言，互动交流。

会议针对企业合规发展现状、合规发展面临的困境以及未来律师合规业务的发展方向进行了深入探讨，形成了丰硕的交流成果。

盈科江苏区域合规法律专委会主任

陈斌律师

盈科江苏区域合规法律专委会主任陈斌律师作为主持人，围绕律师如何做好合规业务分享了他的理解与建议，为律师开展合规业务提供了新的思路和方法。陈斌主任首先提出了两个思维：

刑事思维。

陈斌主任从比较法的视角出发，通过梳理合规在中美两国的发展历史，指出由于企业合规现阶段在我国的激励性不强，导致了企业的积极性不高，进而影响了合规的效果。陈斌主任总结得出律师开展合规业务，需要以刑事合规为核心和主线，再由此展开其他领域、其他形式的合规。

非诉思维。

陈斌主任谈到目前合规存在一个误区，即只有刑事律师才能够开展合规业务。其实不然，若想把合规业务做好，对律师其他方面的专业要求也非常的高，尤其是要树立非诉思维。陈斌主任立足于自己担任第三方监督评估机制专业人员的经验，提到了当前企业的合规建设流于形式化的现象，指出破解之道在于牢固树立非诉思维。我国目前仍处于合规的初级阶段，对合规的理解和要求并不高，因此出现了人人都可以做合规的假象，但将合规业务做好做精，其实是对律师极大的挑战。陈斌主任提到企业合规在盈科江苏区域发展态势良好，专委会成员分别从作为第三方监督评估机制专业人员为检察院提供专业意见以及帮助涉案企业进行合规建设的两个角度切入，积极推动了合规业务的发展。

盈科江苏区域合规法律专委会副主任

吴林俊律师

盈科江苏区域合规法律专委会副主任，来自北京市盈科（扬州）律师事务所的吴林俊律师为大家分享了他办理的两个合规案例。

第一个案例是刑事领域关于污染环境罪的合规不起诉案例。吴林俊副主任为大家简单地介绍了案情及办理经过，并对该案如何申请检察院启动合规不起诉的经历进行了详细地阐述，吴林俊副主任还介绍了对涉案企业进行合规建设的重点领域及所做工作，该涉案企业最终获得了检察院不起诉的结果。

第二个案例是行政领域合规案例。随着《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等法律法规的出台，企业面临着数据安全方面的新的监管要求，企业对数据安全合规的需求也日益强烈。针对此现状，吴林俊副主任为企业开展了数据安全和个人信息保护的合规建设，他通过现场访谈等方式，围绕企业数据信息的收集、使用、共享、删除等环节制定了详细的合规计划，最终获得了企业以及相关监管机构的认可。

吴林俊副主任紧接着分享了他在办理合规业务中的体会及下一步工作的建议。他谈到纸面合规非常简单，但是有效的合规需要真正深入到具体的领域之中，要关注相关的法律标准和行业、技术标准，其中的难度之大，耗费精力之多，是律师需要克服的。同时，他指出律师应当多学习其他领域的知识，弥补法律专业知识以外的欠缺。他建议：

第一，专委会成员应当合力，建立一个资源共享体系，方便合规业务的办理；

第二，涉案企业合规建设过程中，律师必须加强同政府部门以及企业的沟通，对涉案企业和相关人员主动出击，借助政府部门和社会组织的力量帮助推动企业合规的发展；

第三，不光要纸面合规，更要注重实体上的合规。合规一定要留痕，尤其要留下实质整改的痕迹。

盈科江苏区域合规法律专委会委员

钱高平律师

盈科江苏区域合规法律专委会委员，来自北京市盈科（南京）律师事务所的钱高平律师分享了他今年办理的一起成功案例。

该案例属于串通投标领域，钱律师在公安机关侦查结束，即将移送检察院的阶段介入，提出了三点承办意见，通过多次与检察机关的沟通，帮助企业获得了合规不起诉的结果。钱高平律师从该案件切入，分享了他对办理合规业务的四点体会：

第一，企业合规必须和行业或者行业某个领域结合，单纯谈企业合规没有意义。先懂行业，再懂法律，行业与法律结合，才能做好企业合规。企业合规业务是蓝海也是挑战，对律师有着更高的要求。律师需要继续学习，弥补其他领域专业知识的不足；

第二，事前合规的问题。钱高平律师提到一般大型企业都有自己的合规师和合规体系，进入的门槛较高，律师难以介入。因此，可以尝试从中小微企业入手，进行事前介入。但由于中小微企业财务税收、业务流程等制度均比较规范，在未出事之前，做事前合规的意愿不高，且无法按照大型企业的标准进行合规建设。因此，如何确定中小微企业的合规标准是当前合规建设中的疑难问题；

第三，以何名义对中小微企业的进行合规建设。若是按照常年法律顾问的标准，那么收费自然不高，但是律师付出又很多，如何实现收益与价值的平衡，如何既保障律师的利益又让企业管理者满意，是合规建设中的另一个难题。

第四，事后合规的问题。合规业务主要集中在刑事合规和行政合规领域。然而，刑事合规的启动程序比较困难。如何使得合规不起诉常态化、制度化，律师能够发挥什么作用，都是值得思考的问题。

孟凡凡律师

盈科江苏区域合规法律专委会委员，来自北京市盈科（南京）律师事务所的孟凡凡律师进行分享，她从保险公司的一个案例切入，指出企业合规可以嵌入行政处罚之中，发挥行政激励作用。孟凡凡律师重点强调了行政激励对企业合规建设的作用，以及将行政激励与企业合规衔接的必要性。针对目前行政处罚与企业合规的衔接不到位的现状，孟凡凡律师提出了自己的构想。

针对上述发言，陈斌主任总结并提出了目前合规业务面临的三大难题：

第一是确定第三方监督管理机制专业人员的费用难问题；

第二是涉案企业合规不起诉的启动难问题；

第三是涉案企业在认罪认罚与无罪辩护之间的选择难问题。

马关玺实习人员

北京市盈科（南京）律师事务所马关玺实习人员：

马关玺实习人员从银行内部的一起合规案例切入，指出了对律师而言，合规是一个非常大话题，合规涵括的内容多，涉及的法律法规庞杂。律师在开展合规业务时应当重视法律规定与内部规章之间的行业规定，重点关注相关行业和领域的合规。

蒋玥律师

北京市盈科（南京）律师事务所蒋玥律师：

蒋玥律师分享了自己对合规业务的理解与体悟，同时也谈到了自己对于合规业务的困惑：第一，对于青年律师，应该如何切入合规业务。第二，合规业务与常年法律顾问有何区别。

陈斌主任与钱高平律师对此进行了详细的解答，至此，盈科江苏区域合规法律专业委员会第一次全体会议暂告一段落。

陈斌主任充分肯定了本次专委会的交流活动，他谈到接下来为了推动盈科江苏区域合规法律专委会一体化的落实，为了促进本专委会业务的发展，已将在各分所开展了合规案例征集活动，在征集完毕之后，盈科江苏区域合规法律专业委员会将结合案例与大家进行深入的业务交流与探讨，促成合规建设的合力，推动律师之间的资源共享，为大家搭建起高水平的交流沟通合作平台。